DECRETO LEGISLATIVO 21 novembre 2007, n. 231

Attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonchè della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione.

note: Entrata in vigore del provvedimento: 29/12/2007 (Ultimo aggiornamento all'atto pubblicato il 30/12/2023)

(GU n.290 del 14-12-2007 - Suppl. Ordinario n. 268) visualizza atto intero

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Articoli
Titolo I
(( (Disposizioni di carattere generale) ))

Capo I
(( (Ambito di applicazione) ))
1
agg.5
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
2
agg.2
agg.1
orig.
3
agg.2
agg.1
orig.
Capo II
(( (Autorità, vigilanza e Pubbliche amministrazioni) ))
4
agg.1
orig.
5
agg.2
agg.1
orig.
6
agg.2
agg.1
orig.
7
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
8
agg.1
orig.
9
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
10
agg.1
orig.
11
agg.6
agg.5
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
Capo III
(( (Cooperazione nazionale e internazionale) ))
12
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
13
agg.2
agg.1
orig.
13 bis
13 ter
(( Capo IV
(Analisi e valutazione
del rischio) ))
14
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
15
agg.2
agg.1
orig.
16
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
Titolo II
(( (Obblighi) ))

Capo I
(( (Obblighi di adeguata verifica della clientela) ))

Sezione I
((...))
17
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
18
agg.1
orig.
19
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
20
agg.1
orig.
21
agg.1
orig.
22
agg.2
agg.1
orig.
Sezione II
((...))
23
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
24
agg.2
agg.1
orig.
25
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
Sezione III
((...))
26
agg.1
orig.
27
agg.1
orig.
28
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
29
orig.
30
agg.2
agg.1
orig.
Capo II
(( (Obblighi di conservazione) ))
31
agg.2
agg.1
orig.
32
agg.1
orig.
33
agg.1
orig.
34
agg.1
orig.
34 bis
Capo III
(( (Obblighi di segnalazione) ))
35
orig.
36
agg.2
agg.1
orig.
37
agg.1
orig.
38
agg.2
agg.1
orig.
39
agg.2
agg.1
orig.
40
agg.5
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
41
agg.2
agg.1
orig.
(( Capo IV
(Obbligo di astensione) ))
42
agg.1
orig.
(( Capo V
(Disposizioni specifiche per i soggetti convenzionati e agenti di prestatori di servizi di pagamento e di istituti di moneta elettronica) ))
43
orig.
44
orig.
45
agg.1
orig.
(( Capo VI
(Obblighi di comunicazione) ))
46
agg.1
orig.
47
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
(( Capo VII
(Segnalazione di violazioni) ))
48
agg.2
agg.1
orig.
Titolo III
(( (Misure ulteriori) ))
49
agg.15
agg.14
agg.13
agg.12
agg.11
agg.10
agg.9
agg.8
agg.7
agg.6
agg.5
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
50
agg.1
orig.
51
agg.2
agg.1
orig.
Titolo IV
(( (Disposizioni specifiche per i prestatori di servizi di gioco) ))
52
agg.1
orig.
52 bis
53
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
54
agg.1
orig.
Titolo V
DISPOSIZIONI SANZIONATORIE E FINALI

Capo I
(( (Sanzioni penali) ))
55
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
Capo II
(( (Sanzioni amministrative) ))
56
agg.5
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
57
agg.2
agg.1
orig.
58
agg.5
agg.4
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
59
orig.
60
agg.1
orig.
61
orig.
62
agg.1
orig.
63
agg.3
agg.2
agg.1
orig.
64
orig.
65
agg.1
orig.
66
agg.1
orig.
67
orig.
68
orig.
69
orig.
Capo III
(( (Disposizioni finali) ))
70
71
72
73
74

Allegati

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Testo in vigore dal: 4-7-2017

aggiornamenti all'articolo

Art. 42

(( (Astensione).))

((

1. I soggetti obbligati che si trovano nell'impossibilità oggettiva di effettuare l'adeguata verifica della clientela, ai sensi delle disposizioni di cui all'articolo 19, comma 1, lettere a), b) e c), si astengono dall'instaurare, eseguire ovvero proseguire il rapporto, la prestazione professionale e le operazioni e valutano se effettuare una segnalazione di operazione sospetta alla UIF a norma dell'articolo 35.

2. I soggetti obbligati si astengono dall'instaurare il rapporto continuativo, eseguire operazioni o prestazioni professionali e pongono fine al rapporto continuativo o alla prestazione professionale già in essere di cui siano, direttamente o indirettamente, parte società fiduciarie, trust, società anonime o controllate attraverso azioni al portatore aventi sede in Paesi terzi ad alto rischio. Tali misure si applicano anche nei confronti delle ulteriori entità giuridiche, altrimenti denominate, aventi sede nei suddetti Paesi, di cui non è possibile identificare il titolare effettivo né verificarne l'identità.

3. I professionisti sono esonerati dall'obbligo di cui al comma 1, limitatamente ai casi in cui esaminano la posizione giuridica del loro cliente o espletano compiti di difesa o di rappresentanza del cliente in un procedimento innanzi a un'autorità giudiziaria o in relazione a tale procedimento, compresa la consulenza sull'eventualità di intentarlo o evitarlo.

4. È fatta in ogni caso salva l'applicazione dell'articolo 35, comma 2, nei casi in cui l'operazione debba essere eseguita in quanto sussiste un obbligo di legge di ricevere l'atto.

))

((23))

-------------

AGGIORNAMENTO (23)

Il D.Lgs. 25 maggio 2017, n. 90, ha disposto (con l'art. 9, comma 1) che "Le disposizioni emanate dalle autorità di vigilanza di settore, ai sensi di norme abrogate o sostituite per effetto del presente decreto, continuano a trovare applicazione fino al 31 marzo 2018".

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