DECRETO LEGISLATIVO 24 febbraio 1998, n. 58

Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52.

note: Entrata in vigore del decreto: 1-7-1998 (Ultimo aggiornamento all'atto pubblicato il 02/09/2022)
  • Allegati
Testo in vigore dal: 26-8-2017
aggiornamenti all'articolo
                               Art. 12 
                        Vigilanza sul gruppo 
 
  ((1. La Banca d'Italia impartisce alla societa'  posta  al  vertice
del gruppo individuato ai sensi dell'articolo 11,  comma  1,  lettera
b), disposizioni riferite al complesso dei  soggetti  individuati  ai
sensi  del  medesimo  articolo,  aventi   ad   oggetto   le   materie
dell'articolo 6, comma 1, lettera a), e lettera  c-bis),  numeri  1),
2), 3), 4) e 6),  e  comma  1-bis.  Ove  lo  richiedano  esigenze  di
stabilita', la Banca  d'Italia  puo'  emanare  nelle  stesse  materie
disposizioni di carattere particolare.)) ((73)) 
  1-bis. In armonia con la disciplina comunitaria, la Banca  d'Italia
individua   le   ipotesi   di   esenzione   dall'applicazione   delle
disposizioni adottate ai sensi del comma 1. 
  2.  La  societa'  capogruppo,  nell'esercizio   dell'attivita'   di
direzione e coordinamento, emana disposizioni alle singole componenti
del gruppo individuato ai sensi dell'articolo 11,  comma  1,  lettera
b), per l'esecuzione delle istruzioni impartite dalla Banca d'Italia.
Gli organi amministrativi delle societa' del  gruppo  sono  tenuti  a
fornire ogni dato e informazione per l'emanazione delle  disposizioni
e la necessaria collaborazione per  il  rispetto  delle  norme  sulla
vigilanza consolidata. 
  3. La Banca d'Italia e  la  Consob  possono  chiedere,  nell'ambito
delle  rispettive  competenze,  ai  soggetti  individuati  ai   sensi
dell'articolo 11, comma 1, lettera b), al soggetto che  controlla  la
societa' capogruppo di cui all'articolo 11, comma 1-bis, la SIM o  la
societa' di  gestione  del  risparmio,  nonche'  a  quelli  che  sono
controllati, direttamente o indirettamente, ovvero partecipati almeno
per il venti per cento da  uno  dei  soggetti  individuati  ai  sensi
dell'articolo  11,  comma  1,  lettera  b),  la  trasmissione,  anche
periodica, di dati e informazioni. 
  3-bis. Nell'esercizio della vigilanza su base consolidata, la Banca
d'Italia puo' impartire disposizioni, ai sensi del presente articolo,
nei confronti di tutti i soggetti inclusi nel gruppo  individuato  ai
sensi dell'articolo 11, comma 1, lettera b). 
  4. COMMA ABROGATO DAL D.LGS. 27 GENNAIO 2010, N. 39. 
  5. La  Banca  d'Italia  e  la  Consob  possono,  nell'ambito  delle
rispettive competenze: 
    a) effettuare ispezioni presso i soggetti  individuati  ai  sensi
dell'articolo 11, comma 1, lettera b); 
    b) al fine esclusivo di verificare l'esattezza dei dati  e  delle
informazioni  forniti,  effettuare  ispezioni   presso   i   soggetti
controllati, direttamente o indirettamente, ovvero partecipati almeno
per il venti per cento da  uno  dei  soggetti  individuati  ai  sensi
dell'articolo 11, comma 1, lettera b); 
    b-bis) effettuare ispezioni presso soggetti ai quali siano  state
esternalizzate funzioni aziendali essenziali o  importanti  da  parte
dei soggetti indicati dalle  lettere  a)  e  b),  limitatamente  alle
finalita' ivi richiamate. 
  5-bis. Nell'esercizio della vigilanza su base consolidata, la Banca
d'Italia puo' adottare  i  provvedimenti  previsti  dall'articolo  7,
comma 2, nei confronti dei soggetti di cui all'articolo 11, comma  1,
lettera b). 
  5-ter. La Banca d'Italia puo' disporre, qualora la loro  permanenza
in carica sia di pregiudizio per la  sana  e  prudente  gestione  del
gruppo,  la  rimozione  di  uno  o  piu'  esponenti  aziendali  della
capogruppo; la rimozione non e' disposta ove  ricorrano  gli  estremi
per pronunciare la decadenza ai sensi  dell'articolo  13,  salvo  che
sussista urgenza di provvedere. 
  5-quater.  La  Banca  d'Italia  e  la  Consob   possono   chiedere,
nell'ambito  delle  rispettive  competenze,  informazioni  anche   al
personale dei soggetti indicati al comma 3, anche per il  tramite  di
questi ultimi. 
  5-quinquies. Gli obblighi previsti dai commi 2  e  3  si  applicano
anche ai  soggetti  ai  quali  siano  state  esternalizzate  funzioni
aziendali essenziali o importanti e al loro personale. 
  5-sexies. Alla societa' capogruppo si  applicano  gli  articoli  6,
commi 2-septies e 2-octies, e 7, commi 1 e 1-bis. 
 
----------- 
AGGIORNAMENTO (73) 
  Il D.Lgs. 3 agosto 2017, n. 129 ha disposto (con l'art.  10,  comma
2) che "Le disposizioni del decreto legislativo 24 febbraio 1998,  n.
58, modificate dal presente decreto, si applicano dal 3 gennaio 2018,
fatto salvo  quanto  diversamente  previsto  dall'articolo  93  della
direttiva 2014/65/UE, con riferimento dell'articolo 65, paragrafo  2,
della direttiva medesima, le cui disposizioni attuative si  applicano
dal 3 settembre 2019, e dall'articolo  55  del  regolamento  (UE)  n.
600/2014, e successive modificazioni,  nonche'  dal  comma  3.  [...]
Fermo restando quanto previsto dalle disposizioni dell'Unione europea
direttamente  applicabili,  le  disposizioni  emanate   dalla   Banca
d'Italia  e  dalla  Consob,  anche  congiuntamente,   ai   sensi   di
disposizioni  del  decreto  legislativo  24  febbraio  1998,  n.  58,
abrogate o modificate  dal  presente  decreto,  continuano  a  essere
applicate fino alla data  di  entrata  in  vigore  dei  provvedimenti
emanati dalla Banca d'Italia  o  dalla  Consob  nelle  corrispondenti
materie".